Regulation政策法規(guī)
湖南省人民政府辦公廳關于推進區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展的意見(湘政辦發(fā)〔2017〕10號)
湖南省人民政府辦公廳關于
推進區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展的意見
湘政辦發(fā)〔2017〕10號
HNPR—2017—01009
各市州、縣市區(qū)人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：
為進一步完善我省區(qū)域性股權市場服務體系，促進我省多層次資本市場健康發(fā)展，根據(jù)國務院辦公廳《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）文件精神，經省人民政府同意，現(xiàn)就推進我省區(qū)域性股權市場發(fā)展提出如下意見。
一、總體要求
區(qū)域性股權市場要堅持服務實體經濟，支持科技型、創(chuàng)新型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展；堅持與全國性市場對接，為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和新三板培育企業(yè)資源；堅持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重，把創(chuàng)新作為推動市場發(fā)展的源動力，同時加強市場監(jiān)管，切實防范和化解風險，保護投資者合法權益；堅持循序漸進、統(tǒng)籌規(guī)劃，不斷拓展市場功能，逐步建成融資功能完備、服務方式靈活、運行安全規(guī)范、投資者合法權益得到充分保護的區(qū)域性股權市場。
二、支持措施
?。ㄒ唬┲С忠龑髽I(yè)進場掛牌。引導各類非上市企業(yè)在區(qū)域性股權市場掛牌，重點支持創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術企業(yè)進場掛牌。區(qū)域性股權市場運營機構可以在有條件的市州設立分支機構，為已掛牌企業(yè)和擬掛牌企業(yè)提供掛牌輔導和公司治理、財務管理、資本市場知識等專業(yè)培訓。經信、科技、財政等有關部門要結合各自職責，研究配套支持政策，支持和推動中小微企業(yè)到區(qū)域性股權市場登記托管、掛牌融資。各市州、縣市區(qū)人民政府要對掛牌企業(yè)資源進行培育；協(xié)調解決企業(yè)改制、托管、掛牌中有關問題，引導、支持企業(yè)進場掛牌。
?。ǘ┓e極幫助企業(yè)融資。區(qū)域性股權市場要發(fā)揮資源集聚和融資平臺功能，為省內企業(yè)符合規(guī)定的私募證券或股權的融資、轉讓提供服務；為掛牌企業(yè)提供綜合性金融服務，滿足企業(yè)多樣化融資需求。引導銀行、小額貸款公司、擔保公司、風險補償基金等對符合條件的掛牌企業(yè)優(yōu)先提供授信、擔保，開展股權質押融資、知識產權質押融資等信貸服務。引導私募股權基金、證券資金、保險資金、信托資金、產業(yè)基金等各類資本進場投資。幫助企業(yè)通過資產證券化、短期融資券、中期票據(jù)等方式實現(xiàn)融資。引導省新興產業(yè)投資基金及其子基金投資掛牌企業(yè)。支持政府性融資擔保機構為符合條件的掛牌企業(yè)開展信貸、債券和股權融資提供增信服務。省本級相關專項資金，對符合條件的掛牌企業(yè)優(yōu)先按政策給予支持。對在區(qū)域性股權市場掛牌并實現(xiàn)股權融資300萬元以上的企業(yè)，省財政按其中介費用的50%予以補助；對在區(qū)域性股權市場嚴格按照有關規(guī)定發(fā)行債券實現(xiàn)融資的企業(yè)，省財政按30%予以貼息補助，融資補助累計不超過50萬元。根據(jù)企業(yè)掛牌融資的整體情況，對區(qū)域性股權市場運營機構予以適當支持。各市州可對屬地企業(yè)進入區(qū)域性股權市場掛牌和融資予以適當支持。
?。ㄈ┡嘤桶l(fā)展合格投資者。參與區(qū)域性股權市場的投資者應為符合有關規(guī)定的合格投資者。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只私募證券持有人數(shù)量上限。投資機構和中介機構參與區(qū)域性股權市場活動，須按規(guī)定取得會員資格。鼓勵支持區(qū)域性股權市場運營機構積極發(fā)展會員，擴大會員隊伍，為企業(yè)掛牌和融資提供全方位服務。培育一批具備一定風險承受能力的合格投資者，并做好培訓服務工作。要積極引導民間資本成為合格投資者，投資掛牌企業(yè)。要吸引各類金融機構、投資機構作為機構投資商會員，開展股權報價、定向增資、代理買賣、投資咨詢等服務。
?。ㄋ模┲С忠龑е薪闄C構開展服務。充分發(fā)揮中介機構在促進區(qū)域性股權市場發(fā)展中的積極作用，依托金融機構、投資機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所、信用評級公司等中介機構，為投資者和企業(yè)提供盡職調查、信息披露、審計、驗資、評估、法律等專業(yè)服務。區(qū)域性股權市場運營機構要積極發(fā)展專業(yè)服務商會員，加強與主要圍繞區(qū)域性股權市場開展業(yè)務的中介機構的戰(zhàn)略合作。
?。ㄎ澹┙⒐ど痰怯浘G色通道。省級工商行政管理部門應與區(qū)域性股權市場運營機構建立相關信息共享和工作協(xié)調機制，為企業(yè)到區(qū)域性股權市場登記、托管、掛牌、融資提供綠色通道，確保企業(yè)注冊信息和股權變更、股權質押、股權凍結等登記事項及時、準確，切實維護企業(yè)股東合法權益。非上市股份公司在工商行政管理部門辦理股權出質登記時，出質雙方可委托湖南省股權登記管理中心按規(guī)定代理辦理出質登記手續(xù)。
?。┘訌娕c其他多層次資本市場互聯(lián)互通。加強區(qū)域性股權市場運營機構與深滬交易所和全國股轉系統(tǒng)的合作對接，積極探索建立合作對接和互聯(lián)互通機制，實現(xiàn)聯(lián)動發(fā)展；積極推動掛牌企業(yè)在符合條件時轉板至新三板或首發(fā)上市。加強與外省區(qū)域性股權市場的協(xié)同發(fā)展，共享專業(yè)服務機構和合格投資者等方面資源；積極學習和借鑒外省經驗，創(chuàng)新服務方式，加強服務企業(yè)能力；推進區(qū)域性股權市場運營機構交易系統(tǒng)與中證機構間報價系統(tǒng)進行系統(tǒng)對接，與證券公司柜臺市場、外省區(qū)域性股權市場等私募市場實現(xiàn)信息和交易聯(lián)網，形成聚集效應，實現(xiàn)資源共享。
?。ㄆ撸┘哟髮^(qū)域性股權市場運營機構的支持力度。湖南股權交易所是依照國家有關規(guī)定，經省政府批準設立的區(qū)域性股權市場運營機構。支持有關部門、高新園區(qū)、行業(yè)協(xié)會等與湖南股權交易所開展戰(zhàn)略合作，優(yōu)化資源配置。支持湖南股交所增資擴股，力爭主要指標進入行業(yè)前列。支持湖南股權交易所引進金融高端人才，對符合條件的金融高端人才，所在市州人民政府按個人稅收對地方貢獻的一定比例予以獎勵，并提供落戶、居住、子女教育等便利服務。
三、工作保障
?。ㄒ唬┨岣邔Πl(fā)展區(qū)域性股權市場的認識。區(qū)域性股權市場是主要服務于省內中小微企業(yè)的私募股權市場，是多層次資本市場的重要組成部分。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場，是金融創(chuàng)新發(fā)展、推動供給側改革、服務實體經濟的重大舉措，有利于拓寬中小微企業(yè)融資渠道，降低企業(yè)杠桿率；有利于規(guī)范民間投資行為，引導社會資本投向實體經濟；有利于促進企業(yè)規(guī)范發(fā)展，增強企業(yè)資本流動性，為股權投資提供有效的進入與退出渠道；有利于推動金融服務創(chuàng)新，更好地服務企業(yè)和區(qū)域經濟發(fā)展。
?。ǘ┟鞔_區(qū)域性股權市場的功能定位。明確區(qū)域性股權市場“一平臺四功能”的定位，著力將其打造為我省中小微企業(yè)綜合金融服務平臺，構建企業(yè)掛牌登記、股權交易、投融資服務、培訓咨詢四大核心功能服務體系。在區(qū)域性股權市場發(fā)行或轉讓證券的，限于股票、可轉換為股票的公司債券以及國務院有關部門按程序認可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉讓私募債券。區(qū)域性股權市場運營機構要在證券監(jiān)管部門和地方政府金融主管部門的指導與監(jiān)管下，組織區(qū)域性股權市場活動，保障市場規(guī)范穩(wěn)健運行；依照有關規(guī)定為企業(yè)股權和債權等金融類產品提供掛牌、轉讓、融資、登記托管、結算等服務；協(xié)助培育企業(yè)上市和新三板掛牌后備資源；組織和管理市場交易活動，公布市場信息；通過掛牌推動企業(yè)股份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提升企業(yè)的治理水平和規(guī)范程度；開展對掛牌企業(yè)、中介機構的業(yè)務培訓和監(jiān)督管理，加強投資者適當性管理和投資者教育，及時防范和化解市場風險。
?。ㄈ┘訌妳^(qū)域性股權市場的監(jiān)督管理。省政府金融辦要切實履行區(qū)域性股權市場日常監(jiān)管職責，研究制定區(qū)域性股權市場管理辦法，監(jiān)督區(qū)域性股權市場業(yè)務活動，依法查處違法違規(guī)行為，并承擔相應風險處置責任。省內只設立一家區(qū)域性股權市場運營機構，對在省內開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的其他運營機構，省政府金融辦要積極穩(wěn)妥進行清理、整合。各地金融工作部門要加強區(qū)域性股權市場屬地分支機構日常監(jiān)管。證監(jiān)、銀監(jiān)、保監(jiān)等金融監(jiān)管部門在湘機構根據(jù)各自職能對在區(qū)域性股權市場開展業(yè)務的相關機構履行監(jiān)管責任。區(qū)域性股權市場運營機構要嚴格履行自律管理職責，完善市場業(yè)務規(guī)則，監(jiān)督掛牌企業(yè)、中介機構等市場主體信息披露行為，建立風險監(jiān)測、評估、預警和處置制度。區(qū)域性股權市場運營機構要建設符合有關法律法規(guī)和證監(jiān)會制定的信息技術管理規(guī)范的信息系統(tǒng)。區(qū)域性股權市場運營機構及開立投資者賬戶、辦理登記結算業(yè)務的有關機構應按規(guī)定向省政府金融辦和證監(jiān)會報送信息，將有關信息系統(tǒng)與證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。
湖南省人民政府辦公廳
2017年3月6日
